魯科字〔2024〕85號
各市科技局，省直有關部門，各有關單位：
為深入貫徹黨的二十屆三中全會精神，加強關鍵核心技術攻關，優化重大科技創新工程項目組織管理，現將修訂后的《山東省重點研發計劃（重大科技創新工程）項目管理辦法》印發給你們，請遵照執行。
山東省科學技術廳
2024年8月30日
（此件公開發布）
山東省重點研發計劃（重大科技創新工程）項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為深入貫徹黨的二十屆三中全會精神，加強關鍵核心技術攻關，優化山東省重點研發計劃（重大科技創新工程）（以下簡稱重大科技創新工程）項目組織管理，進一步提升科技創新的效能，依據《山東省人民政府辦公廳關于推進省級財政科技創新資金整合的實施意見》《山東省重點研發計劃管理辦法》等有關文件和規定，結合我省實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱重大科技創新工程是山東省重點研發計劃的重要組成部分，聚焦傳統產業轉型升級、戰略新興產業培育壯大、未來產業前沿引領，以重大關鍵技術突破、重大創新產品研發和重大科技成果轉化示范為重點，支持具有重大影響力的關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術以及顛覆性技術創新，為科技創新引領現代化產業體系建設，加快形成新質生產力提供持續性支撐和引領。
第三條 重大科技創新工程立足科技創新和產業創新深度融合，增加高質量科技供給，強化企業科技創新主體地位，遵循“政府主導、企業主體、需求導向、績效優先”的原則組織實施。
第四條 重大科技創新工程支持多元化投入，鼓勵地方、行業、企業等按有關規定共同出資實施項目。項目資金來源包括省級財政資金、地方財政資金、項目承擔單位自籌資金以及其他渠道資金等。省財政資金通過省級科技創新發展資金安排。
第二章 組織實施
第五條 重大科技創新工程以項目為載體實施，項目組織和產生方式原則上按照《山東省重點研發計劃管理辦法》等有關規定執行，并根據項目組織實施模式創新需要適時調整。
第六條 重大科技創新工程項目包括技術攻關類、科技示范類等。技術攻關類主要支持顛覆性、國產化替代技術攻關以及變革性技術迭代等?？萍际痉额愔饕С职凑铡凹夹g攻關+工程化中試+產業化示范”全鏈條設計的重大創新產品研發和重大科技成果轉化示范等。
第七條 探索推行有組織科研。對戰略性、緊急性、突發性任務或目標清晰、研究力量相對明確的科技示范類等重大創新任務，可采取定向擇優、定向委托、“一事一議”等方式組織實施。
第八條 探索非共識項目篩選機制。對原創性、前瞻性、顛覆性的非共識項目，可采用院士等高層次專家實名推薦、項目常年隨時申報、跨學科專家評審等項目篩選機制。
第九條 探索“賽馬爭先”組織方式。在同一個指南方向、多家優勢單位申報、存在多種技術路線可能的情況下，可對實施方案可行、技術路線不同、研發水平相當的2個及以上項目實行平行資助，根據階段性考核情況，再重點聚焦、優中選優或聯合推進。
第十條 探索項目專員“監理制”。項目專員根據項目過程管理相關規定，負責對項目研發進展、資金使用等情況進行跟蹤，提出監理評價意見。項目專員由省科技廳按照項目實施需要，選派具有較強科技計劃管理經驗的工作人員和具備較高學術水平的專家共同擔任。
第三章 管理職責
第十一條 省科技廳主要負責研究制定重大科技創新工程支持政策、管理辦法，提出重大科技創新工程布局建議及任務設置；負責項目指南編制和發布，直接組織或委托專業管理機構開展項目申報受理、形式審查、評審考察；負責項目立項、過程管理、績效評價和評估監督等工作。
第十二條 省直有關部門（單位）、各設區市科技局以及中央駐魯單位可作為項目主管部門。主要職責包括征集推薦重大科技創新工程項目指南建議，審核推薦重大科技創新工程項目申報，監督并推動項目順利實施，協調解決項目實施過程中出現的問題，視情況適時提出項目調整建議，按照規定開展過程管理、績效評價和評估監督等工作。
第十三條 項目承擔單位包括項目牽頭單位和合作單位，是項目研發實施、資金使用、科研安全的責任主體，對項目任務目標實現、資金安全等負直接責任。主要職責包括負責項目申請材料組織和審核，項目合同書（任務書）簽署，落實項目實施相關制度和要素保障，推動項目按照合同書（任務書）實施，按要求報送項目進展、資金使用等有關情況并及時報告重大事項，配合做好項目過程管理、績效評價和評估監督等工作；項目合作單位接受項目牽頭單位的指導、協調和監督，對項目牽頭單位負責。
第十四條 探索推行“行政+技術”雙責任人負責制。
（一）行政負責人原則上為項目牽頭單位的主要負責人，全面負責項目的組織實施，牽頭協調落實項目實施所需的資源要素保障，健全項目實施財務、成果、績效等管理制度，做好項目關鍵節點績效檢查，確保項目目標任務如期完成。
（二）技術負責人原則上為項目研究思路的主要提出者和實際主持項目的關鍵科研人員，負責項目的具體組織實施，在任務期內主持完成項目研究工作并全面做好項目實施的技術路線選擇、進度安排、經費規范使用等全過程管理，確保按期完成項目任務目標；牽頭組織召開項目啟動會、關鍵節點調度會、重大任務推進會等。
第四章 項目指南征集、編制與發布
第十五條 推行項目指南動態征集機制。省科技廳建立指南備選庫，項目指南建議隨時入庫、擇優出庫。
第十六條 項目指南圍繞貫徹落實國家戰略布局、科技創新規劃和省委、省政府決策部署，按照“自下而上”和“自上而下”相結合的原則，在充分咨詢論證基礎上編制形成。
第十七條 項目指南應包含研究內容、考核指標、申報條件、項目交示件、支持強度、發布方式等要素內容。
第十八條 省科技廳按照“成熟一批、發布一批”的原則，通過山東省科技云平臺等渠道發布項目指南。
第五章 項目申報、評審與立項
第十九條 申報資格條件包括但不限于以下方面：
（一）項目牽頭單位一般應為山東省境內、注冊滿1年的獨立法人單位，具有較強的科研能力和條件，管理運行規范；
（二）項目（課題）技術負責人須具有較高的科研水平和創新能力，原則上不超過60周歲，能在任務期內實質性牽頭組織項目研發工作；
（三）項目單位、參與人員均須具備良好的科研誠信狀況，截至項目申報時不存在懲戒執行期內的科研嚴重失信行為記錄；不存在“綠色門檻”制度不予支持情形。
第二十條 項目主管部門負責指導項目牽頭單位、項目負責人填報申報材料，逐級審核并按程序推薦至省科技廳。項目牽頭單位須對申報材料的真實性負責，項目主管部門負責申報材料的審核把關。
第二十一條 省科技廳依托山東省科技云平臺開展項目申報受理（涉密項目除外），自主組織或委托專業機構開展形式審查、專家評審和現場考察。專家評審可根據工作需要采用網絡評審、會議評審、答辯評審、以賽代評等一種或多種方式，重點針對項目研究內容、目標指標、任務安排、研發基礎、預算合理性等進行評價。??現場考察重點對研發能力、財務狀況、實施風險等進行考察評價。
第二十二條 省科技廳綜合專家評審和現場考察結果，提出項目立項及經費配置建議，按程序研究確定后下達立項文件、組織簽訂項目合同書（任務書）、撥付項目經費。
第二十三條 推行“軍令狀”管理模式，進一步明確項目節點目標、責任義務及獎罰措施等，確保項目按期高效完成。
第六章 項目實施與管理
第二十四條 立項文件下達后30個工作日內，項目承擔單位與項目主管部門、省科技廳簽訂項目合同書（任務書）。項目合同書（任務書）研究內容、考核指標等內容應與申報書保持一致，原則上不得變更或調整；如確因特殊情況需進行調整的，由項目牽頭單位提出申請，經項目主管部門審核同意后，報省科技廳審核批復。
第二十五條 省科技廳組織開展年度績效評價或“里程碑”關鍵節點檢查，評價檢查結果作為項目后續撥付經費的重要依據。年度績效評價或關鍵節點檢查的主要內容包括但不限于項目總體進展情況，實施取得的突出進展和成效，資金到位和執行情況，項目執行中存在的主要問題等。
第二十六條 項目牽頭單位建立項目統籌協調管理機制，制定項目組織實施工作方案，開展“里程碑”管理，明確調度周期、關鍵節點、時間控制和協同推進的具體方式，全面掌握項目進展情況；及時報告項目重大研究進展、重大事項等。
第二十七條 項目主管部門應全面了解項目進展和組織實施情況，及時研究解決項目承擔單位提出的重大事項和重大問題，預判項目執行情況、承擔單位和人員的履約能力等并提出有關意見和建議。項目實施期內發生的重大事項變更、撤銷或終止項目、績效評價等過程管理按照《山東省重點研發計劃管理辦法》等有關規定執行。
第二十八條 項目執行期滿3個月內，項目承擔單位應當組織合作單位清理賬目與資產，如實編制資金決算，聘請會計師事務所開展財務審計，省科技廳適時開展項目綜合績效評價（驗收）工作。
第二十九條 項目形成的研究成果應按《山東省重點研發計劃管理辦法》有關要求進行標注，形成的知識產權的歸屬、使用和轉移，按照國家、省有關法律法規和政策執行。
第七章 經費配置與使用
第三十條 項目經費管理使用按照《山東省重點研發計劃資金管理辦法》等有關規定執行；其他來源的資金按照相應的管理規定進行管理使用。
第三十一條 項目一般采取事前補助方式支持。根據項目科研階段特點、技術成熟度情況等因素，可綜合采用動態分階段補助、事后補助、股權投資等方式。
（一）對于技術成熟度較高、產業帶動預期較強的技術攻關類和科技示范類項目，主要采用事前補助方式支持。事前補助方式的項目經費分年度撥付。項目立項后撥付第一期經費，原則上不低于立項經費總額的50%；根據項目年度績效評價或“里程碑”關鍵節點檢查結果撥付第二期經費，原則上撥付至立項經費總額的80%；項目驗收通過且綜合績效評價結果為優秀的，再撥付剩余經費。其他補助方式的項目經費根據項目績效實際撥付。
（二）對于具有一定技術成熟度、產業引領性強的前沿性技術攻關項目，主要采取動態分階段補助方式支持。項目立項時核定立項經費總額，并撥付首期啟動經費，啟動經費一般不高于立項經費總額的30%。后續按項目實施進展和成效給予動態調整。
（三）對于研究難度大、可識別性弱的非共識項目，主要采取事后補助方式支持。項目立項時核定立項經費總額，并撥付首期啟動經費，啟動經費一般不高于立項經費總額的20%。后續根據項目階段目標完成情況或績效評價結果，按項目實施進展和成效給予跟進支持。
（四）對于研發、轉化、產業化一體化部署或研發投入高、成長性高、市場占有率高且擁有核心技術的科技型企業牽頭承擔的項目，探索推行市場化的科技項目遴選模式，可綜合采用撥投結合、投貸聯動、先投后股等股權投資方式予以支持，按科技股權投資相關規定執行。
第三十二條 “賽馬爭先”項目首期經費一般不超過立項經費總額的20%。在項目“里程碑”關鍵節點，省科技廳組織專家或委托第三方機構對項目實施進度、階段性成果、資金使用情況等進行評估；評估后決定繼續支持的，依程序給予第二期經費支持，兩期經費合計不超過立項經費總額的80%；評估后決定不繼續支持的，項目終止。項目承擔單位須委托具備資質的會計師事務所對項目經費進行清算，清算后項目結余資金由省科技廳按程序收回。經評估認為平行項目均完成了階段性任務，有望在執行期內完成任務目標，可繼續同時支持至項目結束。
第三十三條 項目牽頭單位和合作單位應切實履行法人責任，建立健全項目資金內部管理制度和報銷規定，明確內部管理權限和審批程序，完善內控機制建設，強化資金使用績效評價。 項目牽頭單位應當按照聯合申報協議等約定，綜合項目研究進度和資金使用情況，及時向項目合作單位轉撥經費。項目合作單位不得再向外轉撥經費。
第八章 監督保障
第三十四條 項目組織實施的監督管理按照《山東省重點研發計劃管理辦法》《山東省科技計劃項目監督管理辦法》等有關規定執行。
第三十五條 項目嚴格執行《科學技術研究檔案管理規定》等有關檔案管理規定，各組織實施方應做好全過程檔案的整理、保存、歸檔等工作，確保項目檔案齊全完整。
第三十六條 項目的科研誠信管理按照《山東省科技計劃項目科研誠信管理辦法》等有關規定執行。
第三十七條 項目經費管理使用中不得存在《山東省省級財政科研項目經費管理使用負面清單》（魯財科教〔2022〕11號）所列行為。對存在負面清單所列行為的，由省科技廳按照有關規定采取責令整改、約談、暫停撥款、終止執行、撤銷項目、收回結余資金、追回已撥資金、階段性限制相關單位或人員項目申報資格等措施。
第三十八條 項目實施過程中發現的失職、瀆職等行為，按照有關規定追究相關責任人和單位的責任；涉嫌犯罪的，移送相關部門依法處理。
第三十九條 建立重大創新容錯機制。對受市場風險影響、技術路線選擇失誤或其他不可預見原因，未實現預期目標或失敗的項目，承擔人已盡到勤勉和忠實義務的，經組織專家評議，確有重大探索價值和應用價值的，可繼續支持其選擇不同技術路線開展相關研究，對不可預見等因素造成的未實現預期目標的項目給予寬容認可。
第九章 附 則
第四十條 本辦法由省科技廳負責解釋。
第四十一條 本辦法自2024年8月30日起執行，有效期至2027年8月29日?！渡綎|省重大科技創新工程項目管理暫行辦法》（魯科字〔2020〕44號）《山東省重點研發計劃（科技示范工程）項目管理暫行辦法》（魯科字〔2022〕15號）同時廢止。
